上市进程主要参与机构与职责
　

拟改制公司

拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：

全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系， 并全面督察工作进程； 配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；与律师合作，处理上市有关法律事务， 包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等； 负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告； 完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。

券商

·制定股份公司改制方案；

·对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务； 推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；

·起草、汇总、报送全套申报材料；

·组织承销团包A股，承担A股发行上市的组织工作。

会计师事务所

·各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告；

·负责协助公司进行有关帐目调整，使公司的则务处理符合规定：

·协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；

·对公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测；

·对公司的内部控制制度进行检查， 出具内部控制制度评价报告。

资产评估事务所
·在需要的情况下对各发起人投入的资产评估，出具资产评估报告。

·土地评估机构对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估。

律师事务所
·协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同 ；

·负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；

·起草法律意见书、律师工作报告；

·为股票发行上市提供法律咨询服务。

财经公关

·IPO宣传策划与实施；

·高管培训；

·反路演、路演及网上路演；

·机构投资者组织与推荐；

·上市公告发布、品牌宣传；

·企业危机管理、常年信息披露。

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查看其他相关服务

筹备上市阶段
▪ 评估资本市场和集资渠道的可行性；      ▪ 评估上市主体的合规性；

▪ 帮助公司拟定上市计划；等
　

上市过程中
▪ 对企业组织架构提出建议；              ▪ 风险管理、专业会计和报告等领域的指导性建议；

▪ 细分市场分析；                        ▪ IPO募投项目的可行性研究；

▪ 媒体发布与财经公关；等

上市后阶段

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